Der Horizontal Gaze Nystagmus Test: Fehlerhafte Wissenschaft in DUI-Ermittlungen und den amerikanischen Gerichten?

Aktualisiert am 21. Oktober, 2020

Der Horizontal-Nystagmus-Test (HGN) ist ein standardisierter Feld-Nüchternheitstest (FST), den die Polizei häufig durchführt, um festzustellen, ob ein Verdächtiger unter Alkoholeinfluss steht.

Der Beamte weist den Verdächtigen an, mit den Augen einem Reiz nach links und rechts zu folgen. Der Beamte notiert den Winkel, in dem die Pupille beginnt, einen „Nystagmus“ (ein unwillkürliches Zucken des Auges) zu zeigen. Ein frühes Einsetzen des Nystagmus vor oder bei einem 45-Grad-Winkel ist ein Hinweis auf eine hohe Blutalkoholkonzentration.

Nach Angaben der National Highway Transportation Safety Administration (NHTSA) haben Studien ergeben, dass der HGN-Test zu 77 % zuverlässig feststellt, ob ein Fahrer eine Blutalkoholkonzentration von über .10.1

Die NHTSA hat detaillierte Verfahren für die Durchführung des Horizontal-Blick-Nystagmus-Tests festgelegt und Hinweise für die Auswertung des Tests gegeben.

Die Strafverfolgungsbehörden sind jedoch dafür berüchtigt, den Test falsch durchzuführen. Dies ist in der Regel auf mangelnde Schulung, unsachgemäße Ausbildung und die Nichteinhaltung der korrekten Verfahren zurückzuführen.

Infolgedessen werden täglich zahllose unschuldige Autofahrer infolge unsachgemäßer Testanweisungen und -methoden verhaftet.

Im folgenden Artikel geben unsere kalifornischen Anwälte für Alkohol am Steuer zunächst eine kurze Beschreibung des Nystagmus-Tests. Wir werden dann erörtern, wie der Test durchgeführt wird.

Nächstens werden wir die Hinweise hervorheben, nach denen die Polizei bei der Durchführung des Tests sucht. Anschließend werden wir die aktuelle kalifornische Rechtsprechung zum HGN-Test erläutern.

Abschließend zeigen wir Ihnen, wie Sie die Gültigkeit und/oder die Durchführung des HGN-Tests sowohl im Gerichtssaal als auch außerhalb des Gerichtssaals angreifen können.

1. Nüchternheitstests im Feld & DUI-Untersuchungen

2. Anleitung zum Horizontal Gaze Nystagmus Test

3. Hinweise zum Horizontal Gaze Nystagmus Test

4. Kalifornische Rechtsprechung zum Horizontal Gaze Nystagmus Test

5. Zuverlässigkeit des Horizontal Gaze Nystagmus Tests – innerhalb und außerhalb des Gerichtssaals

1. Nüchternheitstests im Feld & Ermittlungen bei Alkohol am Steuer

Es gibt verschiedene Arten von Nystagmus, von denen nur einige durch Alkohol beeinflusst werden. Der Test, der bei einer Untersuchung wegen Trunkenheit am Steuer durchgeführt wird, ist jedoch ein Test des „Horizontal-Blick-Nystagmus „2

Der Horizontal-Blick-Nystagmus bezieht sich auf ein unwillkürliches Zucken der Augen beim Blick zur Seite. Der Nystagmus ist nicht nur unwillkürlich, sondern der Betroffene ist sich seines Auftretens auch nicht bewusst.3

Der HGN-Test ist einer von drei standardisierten Nüchternheitstests. Die anderen beiden standardisierten Nüchternheitstests sind

• der einbeinige Stehtest und
• der Geh- und Drehtest.

Diese drei Tests gelten vor allem deshalb als „standardisiert“, weil sie Gegenstand zahlreicher wissenschaftlicher Studien waren, die den Zusammenhang zwischen den drei Tests und der Beeinträchtigung durch Alkohol am Steuer eindeutig belegen.4

Dennoch stützen sich Beamte bei ihren Ermittlungen im Zusammenhang mit Alkohol am Steuer häufig sowohl auf standardisierte als auch auf nicht standardisierte FSTs.

Zu diesen nicht standardisierten FST gehören

• der Finger-zu-Nase-Test,
• der Fingerzähltest,
• der Rhomberg-Gleichgewichtstest,
• der Handklopftest und
• der Vertikale Nystagmus

Von allen FST, die von Strafverfolgungsbehörden durchgeführt werden, hat sich der HGN-Test als der wissenschaftlich zuverlässigste Feld-Nüchternheitstest erwiesen.5 Beim HGN-Test sollte sich das Zucken der Augen deutlich bemerkbar machen, wenn eine Person beeinträchtigt ist. Außerdem sollten die Augen mit zunehmender Blutalkoholkonzentration einer Person früher anfangen zu zucken, wenn sie sich zur Seite bewegen.6

Es überrascht nicht, dass der Senior DUI/DWI Field Sobriety Test Instructor Robert „Bob“ LaPier den HGN-Test als das Herzstück jeder effektiven DUI-Untersuchung ansieht.

Er hat buchstäblich Tausende von Polizeibeamten und Hunderte von Anwälten (DUI-Verteidiger, & Staatsanwälte) in der korrekten Durchführung dieser Tests unterrichtet und glaubt fest daran, dass „die Augen niemals lügen.“

Wie unsere kalifornischen DUI-Verteidiger im fünften Unterkapitel anmerken, können die Augen jedoch sehr wohl eine Quelle der Täuschung und Verwirrung bei DUI-Untersuchungen sein.

2. Anweisungen für den Horizontal-Gaze-Nystagmus-Test

Nachfolgend finden Sie die Anweisungen für den Horizontal-Gaze-Nystagmus-Test, die von der National Highway Traffic Safety Administration (NHTSA) für Strafverfolgungsbeamte bei Alkohol am Steuer herausgegeben wurden, wie der Horizontal-Gaze-Nystagmus-Nüchternheitstest durchzuführen und zu bewerten ist:

SCHRITT 1:

Geben Sie dem Verdächtigen unter Alkoholeinfluss die folgenden Anweisungen aus einer Vernehmungsposition heraus (d.h. mit der Waffe weg vom Verdächtigen):

SCHRITT 2:

ICH WERDE IHRE AUGEN PRÜFEN.

• Verlangen Sie, dass der Verdächtige zu diesem Zeitpunkt die Brille oder die harten Kontaktlinsen abnimmt, falls er sie trägt. Der Nystagmus wird nicht davon beeinflusst, wie deutlich der Verdächtige das zu verfolgende Objekt sehen kann. Prüfen Sie auf gleiche Pupillengröße, ruhenden Nystagmus und gleichmäßige Verfolgung.

NUN HALTEN SIE IHREN KOPF STILL UND VERFOLGEN SIE DAMIT-

• Zeigen Sie mit IHREN AUGEN an, was er verfolgen soll. BEWEGEN SIE IHRE AUGEN NICHT ZURÜCK IN DIE MITTE, BIS ICH ES IHNEN Sage.
• Wenn der Verdächtige unter Alkoholeinfluss seinen Kopf bewegt, benutzen Sie eine Taschenlampe oder Ihre freie Hand als Kinnstütze. Positionieren Sie den Stimulus 12-15 Zentimeter von den Augen des Verdächtigen entfernt, wobei sich Ihre Augenhöhe über der des Verdächtigen befindet.

SCHRITT 3

Überprüfen Sie das rechte Auge des Verdächtigen, indem Sie das Objekt nach rechts bewegen. Lassen Sie den Verdächtigen dem Gegenstand folgen, bis sich die Augen nicht weiter zur Seite bewegen können. Führen Sie diese Bewegung in etwa zwei Sekunden durch und beobachten Sie:

• Ob der Verdächtige dem Objekt gleichmäßig folgen konnte oder ob die Bewegung ziemlich ruckartig war (keine gleichmäßige Verfolgung); und
• wie deutlich und anhaltend der Nystagmus bei der maximalen Abweichung ist.

Schritt 4

Bewegen Sie das Objekt ein zweites Mal in den 45-Grad-Blickwinkel, was etwa vier Sekunden dauert.

• Während das Auge der Versuchsperson dem Objekt folgt, achten Sie darauf, ob es zu ruckeln beginnt. Wenn Sie meinen, einen deutlichen Nystagmus zu sehen, stoppen Sie die Bewegung, um zu sehen, ob das Ruckeln anhält.
• Wenn ja, ist dies der Anfangswinkel. Ist dies nicht der Fall, bewegen Sie das Objekt weiter, bis das Ruckeln auftritt oder bis Sie den imaginären 45-Grad-Winkel erreichen.
• Notieren Sie, ob das Auftreten vor dem 45-Grad-Blickwinkel erfolgt oder nicht. (Bei einer Blutalkoholkonzentration von 0,10 Prozent liegt der Anfangspunkt bei etwa 40 Grad.

SCHRITT 5

Wenn die Augen des Verdächtigen zu zucken beginnen, bevor sie einen Winkel von 45 Grad erreichen, prüfen Sie, ob auf der Seite, die dem Ohr am nächsten ist, noch etwas Weiß des Auges zu sehen ist, wie auf dem Foto.

• Wenn kein Weiß des Auges zu sehen ist, haben Sie entweder das Auge zu weit zur Seite gedreht (d.h. mehr als 45 Grad) oder die Person hat ungewöhnliche Augen, die nicht sehr weit zur Seite abweichen können.
• Wenden Sie das Kriterium des Beginns vor 45 Grad nur dann an, wenn Sie etwas Weißes an der Außenseite des Auges sehen können.

SCHRITT 6

Wiederholen Sie das gesamte Verfahren für das linke Auge des Verdächtigen.

• Bei der Beobachtung des linken Auges in einem Winkel von 45 Grad sollte wieder etwas Weißes an der Außenseite des Auges (am nächsten zum Ohr) sichtbar sein.7

3. Anhaltspunkte für den Horizontal-Blick-Nystagmus-Test

Um festzustellen, ob ein Fahrer alkoholisiert ist, achten die Strafverfolgungsbeamten bei der Durchführung des Horizontal-Blick-Nystagmus-Tests in der Regel auf drei wichtige „Anhaltspunkte“ für eine Trunkenheit pro Auge.

Unter Berücksichtigung dieser Anhaltspunkte geben die Beamten dann einen Punkt für jeden entdeckten Anhaltspunkt. Da es drei Hinweise pro Auge gibt, können während des Tests insgesamt 6 Punkte vergeben werden. Erreicht der Verdächtige bei diesem Test vier oder mehr der sechs möglichen Punkte, stufen die Beamten seine Blutalkoholkonzentration als über 0,10 Prozent ein.8

Anhand dieses Kriteriums stufen die Beamten etwa 77 Prozent ihrer Verdächtigen korrekt ein, wenn es darum geht, ob sie betrunken Auto fahren.9 Diese Wahrscheinlichkeit wurde bei begrenzten Labor- und Feldtests ermittelt und dient lediglich dazu, den Beamten bei der Abwägung der verschiedenen Nüchternheitstests zu helfen, wenn sie die Entscheidung treffen, ob sie den Verdächtigen festnehmen sollen.10

Der Bewertungsbogen für den Horizontal Gaze Nystagmus Test, der sich aus den wichtigsten Anhaltspunkten für eine Trunkenheit zusammensetzt, sieht wie folgt aus:

• CLUES 1 & 2: Das Auftreten des Alkohol-Blick-Nystagmus im rechten oder linken Auge erfolgt vor 45 Grad. Die Beamten dürfen diesen Punkt nur dann bewerten, wenn an der Außenseite des rechten oder linken Auges (am nächsten zum Ohr) zum Zeitpunkt des Auftretens etwas Weißes sichtbar ist.
• CLUES 3 & 4: Nystagmus im rechten oder linken Auge, wenn es so weit wie möglich nach rechts oder links bewegt wird (d. h. deutlicher und anhaltender Nystagmus bei maximaler Abweichung). Die Beamten dürfen dieses Item nicht bewerten, wenn sie nur das schwache Ruckeln sehen, das am Anfangspunkt auftritt.
• CLUES 5 & 6: Das rechte oder linke Auge kann einem sich bewegenden Objekt nicht gleichmäßig folgen. Wenn ein Beamter diesen Punkt ankreuzt, muss er sicher sein, dass das Ruckeln nicht darauf zurückzuführen ist, dass er den Gegenstand ruckartig bewegt hat. Je stärker die Alkoholbeeinträchtigung ist, desto ausgeprägter und anhaltender wird der Nystagmus bei maximaler Abweichung sein.11

4. Kalifornische Rechtsprechung zum Horizontal-Blick-Nystagmus-Test

Die vorherrschende Tendenz bei den Gerichten in Kalifornien besteht darin, den Horizontal-Blick-Nystagmus als Beweis für eine Beeinträchtigung zu akzeptieren, sofern eine angemessene wissenschaftliche Grundlage geschaffen wird.12 Dennoch lehnen die Gerichte in Kalifornien fast immer jeden Versuch ab, aus dem Nystagmus eine quantitative Schätzung der BAK abzuleiten.13

Bezeichnenderweise ermahnen unsere kalifornischen DUI-Verteidiger die Beamten vor Gericht schnell, wenn sie die SFSTs nicht gemäß den NHTSA-Richtlinien durchführen und/oder versuchen, unzulässige Beweise „einzuschmuggeln“.

1. 1. Gerichte in Kalifornien haben die Ergebnisse von HGN-Tests als hinreichend zuverlässig befunden, um sie als Beweismittel im Prozess einzuführen.
      • In Kalifornien gilt der Horizontal-Blick-Nystagmus-Test als zuverlässiges und gültiges Testverfahren.14 Daher können HGN-Testergebnisse als Beweismittel zugelassen werden, um die Behauptung, dass ein bestimmter Angeklagter unter Alkoholeinfluss gefahren ist, zu bestätigen oder anzugreifen.15
      • Die Staatsanwälte lassen daher fast immer Beamte über die Durchführung, die Hinweise und die Auswertung des Horizontal-Gaze-Nystagmus-Tests aussagen, um die Behauptung zu untermauern, dass ein bestimmter Angeklagter zum Zeitpunkt seiner Verhaftung alkoholisiert war.16

1. Der HGN kann nicht verwendet werden, um die Blutalkoholkonzentration einer Person quantitativ zu bestimmen.
   • Nach Angaben der NHTSA deutet ein Einfallswinkel von 45 Grad auf einen BAK-Wert von 0,10 oder mehr hin. Abgesehen davon kann ein Beamter, der eine Festnahme vornimmt, vor Gericht nicht versuchen, seine Meinung über die Blutalkoholkonzentration eines Verdächtigen in quantitativer Hinsicht allein auf der Grundlage des Winkels, in dem die HGN einsetzt, zu bezeugen.17
   • Die Staatsanwaltschaft kann daher nur begrenzt Aussagen darüber machen, welche Schlussfolgerungen aus einem bestimmten Winkel des Einsetzens gezogen werden können. Während ein Polizeibeamter aussagen kann, ob ein Einsetzungswinkel von 45 Grad vorlag oder nicht, darf er die HGN-Testergebnisse nicht verwenden, um den spezifischen BAK-Wert eines Angeklagten zu bestimmen.18

5. Horizontal Gaze Nystagmus Test Reliability-Angriff innerhalb und außerhalb des Gerichtssaals

Den eigenen Studien der Regierung zufolge ist der HGN-Test nur zu 77 % genau, wenn es darum geht, festzustellen, ob ein Fahrer eine Blutalkoholkonzentration von mehr als 0,10 hat.19 Das bedeutet im Wesentlichen, dass etwa eine von vier Personen, die den Test nicht bestehen, NICHT berauscht ist.

Auch die 77 % Zuverlässigkeit beruhen auf der Annahme, dass der Test ordnungsgemäß gemäß den NHTSA-Richtlinien durchgeführt wird. In Wirklichkeit hat der Test jedoch nicht nur seine eigenen Mängel, sondern seine Durchführung durch die Strafverfolgungsbehörden, einschließlich der California Highway Patrol (CHP) und des Los Angeles Police Department (LAPD), entspricht oft nicht den NHTSA-Standards.

Die Zuverlässigkeit des Horizontal-Blick-Nystagmus-Tests“, so Michael Scafiddi, Anwalt für Alkohol am Steuer in San Bernardino, ist ernsthaft in Frage gestellt. Jeder gute DUI-Verteidiger sollte daher in der Lage sein, mehrere Schwachstellen in den Verfahren/Verwaltung des Horizontal-Blick-Nystagmus-Tests in einer DMV-Anhörung und/oder im Gerichtssaal aufzudecken.“

Zu diesen Schwachstellen, die von unseren kalifornischen DUI-Verteidigern angegriffen werden können, gehören:

1. Schwierigkeiten bei der Schätzung eines 45-Grad-Winkels:

• Obwohl ein ausgeprägter und anhaltender Nystagmus bei maximaler Abweichung ein Indikator für Rauschzustände ist, wird der tatsächliche Grad der Beeinträchtigung, der durch den HGN-Test bestimmt wird, durch den Winkel angegeben, bei dem der Nystagmus beginnt.
• Das bedeutet, dass die Beamten den Winkel schätzen müssen, insbesondere den 45-Grad-Winkel, da dies der entscheidende Marker für die Schätzung der BAK ist. Unnötig zu sagen, dass die Schätzung mit Unsicherheit und Subjektivität verbunden ist.

2. Ursachen des Nystagmus des horizontalen Blicks – Drogen und Medikamente:

• Bei drei bis vier Prozent der Bevölkerung kann der Nystagmus auf andere Ursachen als Alkohol zurückzuführen sein. Zu diesen Ursachen gehören Flüssigkeitsbewegungen im Innenohr, Medikamente zur Behandlung von Krampfanfällen, Phencyclidin (PCP), Barbiturate und andere Beruhigungsmittel.20

3. Horizontaler Blicknystagmus verursacht Kopfverletzungen:

• Eine große Diskrepanz zwischen der Leistung des rechten und des linken Auges kann eher auf eine Hirnschädigung als auf eine Vergiftung hindeuten.
• Bezeichnenderweise müssen Sie sich zum Zeitpunkt des HGN-Tests keiner Hirnschädigung bewusst gewesen sein oder eine solche diagnostiziert haben, um diesen Einwand geltend machen zu können. Die Hirnschädigung muss lediglich zum Zeitpunkt der Durchführung des HGN-Tests potenziell vorhanden gewesen sein.

4. Horizontal-Blick-Nystagmus-Ursachen – Kontaktlinsen:

• Jeder beobachtete Nystagmus, einschließlich eines ausgeprägten und anhaltenden Nystagmus bei maximaler Abweichung, kann auf eine Reizung und/oder Beeinträchtigung durch das Tragen von Kontaktlinsen zurückzuführen sein.
• Wenn der Beamte die ordnungsgemäßen NHTSA-Protokolle befolgt, muss er oder sie Sie bitten, alle „harten“ Kontaktlinsen, die Sie möglicherweise tragen, vor dem Test herauszunehmen.21
• Wenn Sie jedoch Kontaktlinsen tragen, die zu Irritationen und/oder unnatürlichen Pupillenbewegungen führen können, kann es für Sie unerlässlich sein, diese vor dem HGN-Test herauszunehmen, damit Sie den Test ordnungsgemäß durchführen können.
• Umgekehrt, wenn Sie an einer Augenkrankheit oder einem „Zucken“ leiden, das das Tragen von Korrekturgläsern erforderlich macht, und Sie diese zum Zeitpunkt des Tests nicht getragen haben, kann jeder beobachtete Nystagmus auf das Fehlen der Korrekturgläser zurückgeführt werden.

5. Improper positioning:

• • If the officer does not position the stimulus within 12-15 inches from your eyesand/or

• If the eyes of the officer are not above your eye-level when he or she administers the test…then the results of the test may be tainted.22

6. Flashing Lights:

• • If the officer has flashing lights emanating from his vehicleand/or

• If flashing lights are emanating on or around the stimulus….then this may instigate the onset of nystagmus as opposed to any intoxication.

7. Lack of a steady hand:

• If the HGN test is to be administered properly, then the officer must move the stimulus in a steady, consistent and even side-to-side manner.
• Conversely, if the officer moves the object in a jerky manner, then the observed nystagmus may be attributed to something other than intoxication.23

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1 U.S. Department of Transportation „DWI Detection and Standardized Field Sobriety Testing“ NHTSA Student Manual (February 2006): VII/3

2 Id., at VIII/4

3 Id., at VIII/4

4 Id., bei VIII/1; Siehe auch Burns & Moskowitz, Psychophysical Tests for DWI Arrest, U.S. Dept. of Transportation Rep. No. DOT-HS-802-424 (1977) (empfahl die drei Tests Einbeiniger Stand, Gehen und Drehen und HGN, um die Beamten bei der Unterscheidung der BAK-Werte zu unterstützen); Anderson, Schweitz & Snyder, Field Evaluation of Behavioral Test Battery for DWI, U.S. Dept. of Transportation Rep. No. DOT-HS-806-475 (1983) (die von Polizeibeamten aus vier Gerichtsbarkeiten durchgeführte Feldauswertung der Feld-Nüchternheitstestbatterie (HGN, einbeiniger Stand und Gehen und Drehen) ergab, dass die Batterie bei der Bestimmung von BAK über und unter 0,10 Prozent zu etwa 80 % wirksam war).

5 Id, at VII/2

6 Id., at VII/2

7 Id., at VIII/6; Siehe auch, Wilkinson, Kime & Purnell, Alcohol and Human Eye Movement, 97 BRAIN 785 (1974) (orale Alkoholdosis beeinträchtigte die Augenbewegung aller Probanden); Lehti, The Effect of Blood Alcohol Concentration on the Onset of Nystagmus, 136 BLUTALKOHOL 414 (Westdeutschland 1976) (stellte eine statistisch signifikante Korrelation zwischen der BAK und dem Winkel des Beginns des Nystagmus in Bezug auf den Mittelpunkt des Blickfeldes fest).

8 Id, bei VIII/8

9 Id., bei VIII/3

10 Id., bei VIII/8; Siehe auch Burns & Dioquino, Field Evaluation Study of the Standardized Field Sobriety Test (SFST) Battery, (Florida, 1997). Die Studie zeigte, dass Beamte, die nach den NHTSA-Richtlinien geschult und in der Anwendung der SFST-Batterie im Feld erfahren waren, bei 95 % der Festnahmeentscheidungen und 85 % der Entlassungsentscheidungen richtig lagen.

11 Id., at VIII/8

11 Id., at III/10; Das National Traffic Law Center (NTLC) verfügt über eine Liste der Berufungsgerichte/Obergerichte aller Bundesstaaten, die sich mit HGN- und SFST-Fragen befassen; siehe auch California v. Loomis, 156 Cal. App. 3d Supp. 1, 5-6, 203 Cal. Rptr. 767, 769-70 (1984).

13 Id.,

14California v. Joehnk, 35 Cal. App. 4th 1488, 1493, 42 Cal. Rptr. 2d 6, 8 (Cal. Ct. App. 1995). Der HGN-Test erfüllt den Frye-Test für die Zuverlässigkeit und Zulässigkeit „neuer“ wissenschaftlicher Beweise; das heißt, der Test hat allgemeine Akzeptanz/Legitimität in der relevanten wissenschaftlichen Gemeinschaft gefunden.

15 Id.,

16 Id., 1508, 18.

17California v. Loomis, 156 Cal. App. 3d Supp. 1, 5-6, 203 Cal. Rptr. 767, 769-70 (1984).

18Id.,

19NHTSA Student Manual (2006), at VIII/5-8

20 Id., at VIII/6; Siehe auch Baloh, Sharma, Moskowitz & Griffith, Effect of Alcohol and Marijuana on Eye Movements, 50 AVIAT. SPACE ENVIRON. MED., Jan 1979; und Umeda & Sakata, Alcohol and the Oculomotor System, 87 ANNALS OF OTOLOGY, RHINOLOGY & LARYNGOLOGY, May-June 1978.

21 Id., at VIII/6

22 Id., at VIII/6

23Id., at VIII/5-8