INTERPLEADER: DIE GRUNDLAGEN
Einführung:
In einer Interpleader-Klage kann eine Partei, die weiß, dass zwei oder mehr andere Parteien Ansprüche auf einen von ihr kontrollierten Vermögenswert erheben, das Gericht ersuchen, zu entscheiden, wer welche Rechte an dem Vermögenswert hat, den Vermögenswert in die Obhut des Gerichts oder eines Dritten zu geben und sich selbst aus dem Rechtsstreit zurückzuziehen. Um dies zu erreichen, reicht die Partei, die den Vermögenswert besitzt, eine Interpleader-Klage ein. In diesem Artikel werden die Grundlagen einer solchen Klage erläutert.
Das grundlegende Verfahren:
In einer Interpleader-Klage wird die Partei, die den Rechtsstreit einleitet, normalerweise der Kläger, als Beteiligter bezeichnet. Das Geld oder andere streitige Güter werden als „res“ bezeichnet. Alle Beklagten, die ein mögliches Interesse an dem Streitgegenstand haben, werden als Kläger bezeichnet. In einigen Rechtsordnungen wird der Kläger als Kläger-in-interpleader und jeder Kläger als Kläger-in-interpleader bezeichnet.
Ein Interpleader-Verfahren umfasst zwei Phasen. In der ersten Phase wird festgestellt, ob der Beteiligte Anspruch auf eine Interpleaderklärung hat und ob er oder sie von der Haftung befreit werden sollte. In der zweiten Phase wird wie in einem Gerichtsverfahren festgestellt, wer von den Klägern einen Anspruch auf die Forderung hat. Der Beteiligte muss nicht mehr die Zeit oder das Geld aufwenden, um über das Eigentum an der Sache zu streiten, und die Parteien haben ein Forum, um sich vor Gericht zu streiten.
Es gibt bestimmte Voraussetzungen für eine Interpleader-Klage, und der Rechtsbehelf kann vor einem Bundesgericht (wenn die anderen Zuständigkeitsvoraussetzungen erfüllt sind) und in allen fünfzig Bundesstaaten eingelegt werden, wobei die Verfahren in den einzelnen Staaten unterschiedlich sind.
Nach allgemeinem Recht war die Interpleader-Klage erforderlich:
- Alle Kläger müssen dieselbe Sache, Schuld oder Pflicht beanspruchen;
- Alle gegnerischen Titel oder Ansprüche müssen voneinander abhängig sein oder aus einer gemeinsamen Quelle stammen;
- Der Beteiligte darf kein Interesse an der Sache haben oder beanspruchen,
- Der Beteiligte darf gegenüber keinem Kläger eine selbständige Verbindlichkeit eingegangen sein, d. h.
Eine typische Interpleader-Klage liegt vor, wenn zwei oder mehr Parteien einen Anspruch auf eine Versicherungspolice geltend machen und die Versicherungsgesellschaft nicht in den Streit verwickelt werden möchte und die Police bei Gericht einreicht und das Gericht bittet, sie aus der Angelegenheit herauszunehmen. Ein anderes Beispiel ist, dass ein Treuhänder bei einer Immobilientransaktion eine Kaution verwahrt und die Parteien sich darüber streiten, ob die eine oder die andere die Kaution zurückerhalten soll. In solchen Fällen reicht der Treuhänder häufig eine Interpleader-Klage ein.
Um aus der Klage entlassen zu werden, muss der Inhaber der Interpleader-Kaution in der Regel die Beträge beim Gericht hinterlegen, das sie für die Dauer des Rechtsstreits verwahrt.
Bei Interpleader-Klagen auf Bundesebene gelten die Federal Rules of Civil Procedure 22, die Folgendes vorsehen:
Federal Rules of Civil Procedure 22
(a) Gründe für eine Interpleader-Klage
„(1) Durch einen Kläger. Personen mit Ansprüchen, die den Kläger einer doppelten oder mehrfachen Haftung aussetzen könnten, können als Beklagte beigetreten und zur Interplead verpflichtet werden. Der Beitritt zur Interplead ist auch dann ordnungsgemäß, wenn:
(A) die Ansprüche der verschiedenen Kläger oder die Titel, von denen ihre Ansprüche abhängen, keinen gemeinsamen Ursprung haben oder eher gegensätzlich und unabhängig als identisch sind; oder
(B) der Kläger die Haftung gegenüber einem oder allen Klägern ganz oder teilweise bestreitet.
(2) Durch einen Beklagten. Ein Beklagter, der einer ähnlichen Haftung ausgesetzt ist, kann die Interpleader-Klage durch eine Widerklage oder Gegenklage anstreben.
Beachten Sie, dass das Erfordernis des gemeinsamen Ursprungs der Ansprüche nach Federal Rule 22 nicht erforderlich ist.
Gedanken:
Das Wesen der Interpleader-Klage besteht darin, eine Partei zu entfernen, die kein wirkliches Interesse am Ausgang eines Kampfes um einen Vermögenswert im Besitz der Partei hat. Dadurch erhalten alle anderen Kläger ein Forum, in dem sie sich mit der Angelegenheit auseinandersetzen können, ohne die Zeit und das Geld der uninteressierten Partei zu verschwenden.
Erinnern Sie sich daran, dass alle möglichen Kläger in das Verfahren einbezogen werden müssen, da sonst die dem Beteiligten zur Verfügung stehenden Rechtsmittel nicht wirksam sind. Und wenn Sie zu den Klägern gehören, beachten Sie, dass Sie nach der Zustellung erscheinen und Ihren Anspruch geltend machen müssen, sonst kann er für immer verjähren.