Il test del nistagmo a sguardo orizzontale: Scienza difettosa nelle indagini sulla guida in stato di ebbrezza e nei tribunali americani?

Aggiornato il 21 ottobre, 2020

Il test del nistagmo orizzontale (HGN) è un test standardizzato di sobrietà sul campo (FST) che la polizia spesso somministra per valutare se un sospetto di guida in stato di ebbrezza è sotto l’influenza dell’alcol.

L’ufficiale ordina al sospetto di seguire (con gli occhi) uno stimolo a sinistra e a destra. L’ufficiale nota l’angolo in cui la pupilla inizia a mostrare il “nistagmo” (un movimento involontario dell’occhio). Un inizio precoce del nistagmo prima o ad un angolo di 45 gradi è un indizio associato ad un’alta concentrazione di alcol nel sangue.

Secondo la National Highway Transportation Safety Administration (NHTSA), gli studi hanno rivelato che il test HGN è affidabile al 77% nel determinare se un conducente ha una concentrazione di alcol nel sangue superiore a .10.1

NHTSA ha stabilito procedure dettagliate per gli agenti da seguire nella somministrazione del test del nistagmo da sguardo orizzontale, così come gli indizi da cercare nel punteggio del test.

Tuttavia, i funzionari delle forze dell’ordine sono noti per somministrare il test in modo errato. Questo generalmente deriva dalla mancanza di addestramento, dall’addestramento improprio e dal mancato rispetto delle procedure corrette.

Di conseguenza, innumerevoli guidatori innocenti vengono arrestati ogni giorno come risultato di istruzioni e metodi di test impropri.

Nell’articolo che segue, i nostri avvocati della California per la difesa dalla guida in stato di ebbrezza offriranno prima una breve descrizione del test del nistagmo orizzontale. Poi parleremo di come il test viene somministrato.

In seguito, evidenzieremo gli indizi che la polizia cerca quando somministra il test. Illustreremo poi in dettaglio l’attuale giurisprudenza della California sull’HGN.

Infine, vi mostreremo come attaccare la validità e/o la somministrazione del test HGN sia dentro che fuori l’aula del tribunale.

1. Field Sobriety Tests & DUI Investigations

2. Horizontal Gaze Nystagmus Test Instructions

3. Horizontal Gaze Nystagmus Test Clues

4. La giurisprudenza della California sul test del nistagmo a sguardo orizzontale

5. Affidabilità del test del nistagmo a sguardo orizzontale – Affrontarlo dentro e fuori l’aula del tribunale

1. Field Sobriety Tests & Indagini sulla guida in stato di ebbrezza

Esistono diversi tipi di nistagmo, solo alcuni dei quali influenzati dall’alcol. Tuttavia, il test somministrato su strada in un’indagine per guida in stato di ebbrezza è un test di “nistagmo da sguardo orizzontale”.2

Il nistagmo da sguardo orizzontale si riferisce ad uno scatto involontario degli occhi quando gli occhi guardano verso il lato. Oltre ad essere involontario, la persona che sperimenta il nistagmo non è consapevole del suo verificarsi.3

Il test HGN è uno dei tre test standardizzati di sobrietà sul campo. Gli altri due test standardizzati di sobrietà sul campo sono

• il one-leg stand test e
• il walk and turn test.

Questi tre test sono considerati “standardizzati” in gran parte perché sono stati oggetto di numerosi studi scientifici che dimostrano chiaramente la correlazione tra i tre test e la compromissione di DUI.4

Nonostante, gli agenti spesso si affidano a FST standardizzati e non standardizzati per aiutare nelle loro indagini sulla guida in stato di ebbrezza.

Questi FST non standardizzati includono

• il test dito-naso,
• il test del conteggio delle dita,
• il test dell’equilibrio di Rhomberg,
• il test della mano a pacche e
• il nistagmo verticale

Tra tutti gli FST somministrati dalle forze dell’ordine, l’HGN ha dimostrato di essere il test di sobrietà sul campo scientificamente più affidabile.5 Con il test HGN, il sobbalzo degli occhi dovrebbe diventare considerevolmente evidente quando una persona è alterata. Inoltre, con l’aumentare della concentrazione di alcol nel sangue di una persona, gli occhi dovrebbero iniziare a sobbalzare più presto mentre si spostano di lato.6

Non sorprende che il Senior DUI/DWI Field Sobriety Test Instructor Robert “Bob” LaPier consideri il test HGN il fulcro di ogni efficace indagine DUI.

Avendo istruito letteralmente migliaia di poliziotti e centinaia di avvocati (avvocati della difesa DUI & procuratori) nella corretta somministrazione di questi test, il signor LaPier è un fermo sostenitore del concetto che “gli occhi non mentono mai.”

Tuttavia, come notato dai nostri avvocati californiani della difesa per guida in stato di ebbrezza nella sottosezione cinque, gli occhi possono benissimo essere una fonte di inganno e confusione nelle indagini per guida in stato di ebbrezza.

2. Istruzioni per il test del nistagmo a sguardo orizzontale

Di seguito sono riportate le istruzioni per il test del nistagmo a sguardo orizzontale fornite dalla National Highway Traffic Safety Administration (NHTSA) agli agenti delle forze dell’ordine per la guida in stato di ebbrezza su come somministrare e valutare il test di sobrietà del nistagmo a sguardo orizzontale:

Passo 1:

Dare al sospettato di guida in stato di ebbrezza le seguenti istruzioni da una posizione di interrogatorio (cioè con l’arma lontana dal sospettato):

Passo 2:

Vado a controllare i tuoi occhi.

• Richiedi che il sospettato di guida in stato di ebbrezza si tolga gli occhiali o le lenti a contatto rigide in questo momento, se sono indossate. Il nistagmo non è influenzato da quanto chiaramente il sospetto può vedere l’oggetto che deve seguire. Controlla che le dimensioni della pupilla siano uguali, che il nistagmo sia a riposo e che la traiettoria sia uguale.

Ora tieni la testa ferma e segui questo-

• Indica cosa deve seguire con gli occhi. NON SPOSTARE I TUOI OCCHI AL CENTRO FINO A CHE NON TI DICHIARO.
• Se il sospettato di guida in stato di ebbrezza muove la testa, usa una torcia o la tua mano libera come poggia-mento. Posiziona lo stimolo a 12-15 pollici dagli occhi del sospetto con il tuo livello degli occhi sopra il suo.

STEP 3

Controlla l’occhio destro del sospetto spostando l’oggetto alla sua destra. Fagli seguire l’oggetto fino a quando gli occhi non possono più spostarsi di lato. Fare questo movimento in circa due secondi, e osservare:

• Se il sospetto DUI è stato in grado di seguire l’oggetto in modo fluido o se il movimento è stato piuttosto a scatti (mancanza di inseguimento fluido); e
• quanto distinto e sostenuto è il nistagmo alla deviazione massima.

Passo 4

Spostare l’oggetto una seconda volta all’angolo di sguardo di 45 gradi, impiegando circa quattro secondi.

• Quando l’occhio del soggetto segue l’oggetto, guardate se inizia a sussultare. Se pensate di vedere un nistagmo distinto, fermate il movimento per vedere se il movimento continua.
• Se lo fa, questo punto è l’angolo di inizio. In caso contrario, continuate a muovere l’oggetto fino a quando non si verifica lo scuotimento o fino a raggiungere l’angolo immaginario di 45 gradi.
• Nota se l’insorgenza si verifica prima dell’angolo di 45 gradi di sguardo. (Il punto di inizio ad un BAC di 0,10 per cento è di circa 40 gradi.

STEP 5

Se gli occhi del sospetto DUI iniziano a sussultare prima di raggiungere i 45 gradi, controllare per vedere che qualche bianco dell’occhio è ancora visibile sul lato più vicino all’orecchio, come nella fotografia.

• Se non si vede il bianco dell’occhio, o avete portato l’occhio troppo di lato (cioè più di 45 gradi) o la persona ha occhi insoliti che non deviano molto di lato.
• Utilizzare il criterio di insorgenza prima dei 45 gradi solo se si può vedere un po’ di bianco all’esterno dell’occhio.

Passo 6

Ripetere l’intera procedura per l’occhio sinistro del sospetto DUI.

• Quando si osserva l’occhio sinistro a 45 gradi di sguardo, qualche bianco dell’occhio dovrebbe essere di nuovo visibile all’esterno (più vicino all’orecchio) dell’occhio.7

3. Indizi del test del nistagmo a sguardo orizzontale

Al fine di determinare se un conducente è intossicato, i funzionari delle forze dell’ordine in genere guardano per tre principali “indizi” di intossicazione per ogni occhio durante la somministrazione del test del nistagmo a sguardo orizzontale.

Tenendo questi indizi in mente, gli ufficiali daranno poi un punto per ogni indizio che viene individuato. Poiché ci sono tre indizi per occhio, c’è un totale di 6 punti potenzialmente assegnati durante il test. Se il sospetto di guida in stato di ebbrezza ottiene quattro o più punti sui sei possibili in questo test, gli agenti classificheranno il suo tasso di alcolemia come superiore allo 0,10%.8

Utilizzando questo criterio, gli agenti classificheranno correttamente circa il 77% dei loro sospetti per quanto riguarda la guida in stato di ebbrezza.9 Questa probabilità è stata determinata durante limitati test di laboratorio e sul campo ed è data semplicemente per aiutare un ufficiale a pesare i vari test di sobrietà mentre decide se arrestare il sospetto.10

Il foglio di punteggio del test del nistagmo da sguardo orizzontale composto dai principali indizi di intossicazione è il seguente:

• CLUES 1 & 2: L’inizio del nistagmo da sguardo alcolico nell’occhio destro o sinistro avviene prima dei 45 gradi. Gli agenti non devono segnare questo elemento a meno che un po’ di bianco sia visibile all’esterno dell’occhio destro o sinistro (più vicino all’orecchio) al punto di inizio.
• CLUES 3 & 4: Nistagmo nell’occhio destro o sinistro quando spostato il più lontano possibile a destra o sinistra (cioè nistagmo distinto e sostenuto alla massima deviazione). Gli agenti non devono segnare questo item se vedono solo il debole sussulto che si verifica nel punto di inizio.
• CLUES 5 & 6: L’occhio destro o sinistro non può seguire un oggetto in movimento senza problemi. Se un ufficiale segna questo item, deve essere sicuro che il sobbalzo non era dovuto al suo spostamento dell’oggetto in modo brusco. Maggiore è la compromissione alcolica, più distinto e sostenuto sarà il nistagmo alla massima deviazione.11

4. La giurisprudenza della California sul test del nistagmo a sguardo orizzontale

La tendenza prevalente in tutti i tribunali della California è quella di accettare il nistagmo a sguardo orizzontale come prova di compromissione, purché siano poste le basi scientifiche adeguate.12 Tuttavia, i tribunali della California respingono quasi sempre qualsiasi tentativo di ricavare una stima quantitativa del BAC dal nistagmo.13

Significativamente, i nostri avvocati difensori della California DUI sono pronti ad ammonire gli ufficiali in tribunale per non aver somministrato gli SFST in conformità con le linee guida NHTSA e/o per cercare di “introdurre” prove inammissibili.

1. 1. I tribunali della California hanno ritenuto i risultati del test HGN sufficientemente affidabili per essere introdotti come prova al processo.
      • In California, il test del nistagmo da sguardo orizzontale è considerato una procedura di test affidabile e valida.14 Quindi, i risultati del test HGN possono essere ammessi come prova per corroborare o attaccare l’accusa che un particolare imputato abbia guidato sotto l’influenza dell’alcol.15
      • Di conseguenza, i pubblici ministeri fanno quasi sempre testimoniare gli agenti in merito alla somministrazione, agli indizi e al punteggio del test Horizontal Gaze Nystagmus in modo da sostenere l’affermazione che un certo imputato era in stato di ebbrezza al momento dell’arresto.16

1. HGN non può essere usato per stabilire quantitativamente la concentrazione di alcol nel sangue di una persona.
   • Secondo la NHTSA, un angolo di insorgenza a 45 gradi indica un livello di BAC di .10 o superiore. A parte questo, un agente che ha effettuato l’arresto non può tentare di testimoniare al processo la sua opinione riguardo al tasso alcolemico di un sospetto, in termini quantitativi, basandosi esclusivamente sull’angolo di insorgenza della HGN.17
   • I procuratori sono quindi limitati nel generare testimonianze relative a quali deduzioni possono essere tratte da un particolare angolo di insorgenza. Mentre un ufficiale può testimoniare se c’è stato o meno un angolo di insorgenza a 45 gradi, l’ufficiale di polizia non può usare i risultati del test HGN per quantificare il livello specifico di BAC di un imputato.18

5. Affidabilità del test del nistagmo a sguardo orizzontale-Attaccarlo dentro e fuori l’aula

Secondo gli studi del governo, il test HGN è ritenuto accurato solo al 77% nel determinare se un conducente ha una concentrazione di alcol nel sangue superiore a .10.19 Ciò significa essenzialmente che circa una persona su quattro che non supera il test NON è intossicata.

Anche il 77% di affidabilità si basa sul presupposto che il test sia somministrato correttamente in conformità alle linee guida NHTSA. In realtà, però, non solo il test ha i suoi difetti intrinseci, ma la sua somministrazione da parte delle forze dell’ordine, tra cui la California Highway Patrol (CHP) e il Los Angeles Police Department (LAPD), spesso non rispetta gli standard NHTSA.

Secondo l’avvocato Michael Scafiddi, “l’affidabilità del test del nistagmo orizzontale è in seria discussione. Ogni buon avvocato della difesa DUI dovrebbe quindi essere in grado di esporre diverse debolezze nelle procedure / amministrazione del test del nistagmo orizzontale in un’udienza DMV e/o in aula.”

Alcune di queste debolezze mature per l’attacco dei nostri avvocati della California DUI includono:

1. Difficoltà nella stima di un angolo di 45 gradi:

• Anche se il nistagmo distinto e sostenuto alla massima deviazione è un indicatore di intossicazione, il grado effettivo di compromissione determinato dal test HGN è indicato dall’angolo in cui inizia il nistagmo.
• Questo significa che gli agenti devono stimare l’angolo, in particolare l’angolo di 45 gradi, poiché questo è il marcatore cruciale per la stima del BAC. Inutile dire che con la stima arriva l’incertezza e la soggettività.

2. Il nistagmo da sguardo orizzontale provoca droghe e farmaci:

• Il nistagmo può essere dovuto a cause diverse dall’alcol nel tre o quattro per cento della popolazione. Alcune di queste cause includono il movimento del fluido dell’orecchio interno, farmaci per le condizioni mediche di crisi, fenciclidina (PCP), barbiturici e altri depressori.20

3. Nistagmo da sguardo orizzontale causa-lesione alla testa:

• Una grande disparità tra le prestazioni dell’occhio destro e sinistro può indicare un danno cerebrale piuttosto che un’intossicazione.
• Significativamente, non è necessario essere stati a conoscenza o diagnosticati con qualsiasi danno cerebrale al momento del test HGN per poter sollevare questa difesa. Il danno cerebrale deve semplicemente essere potenzialmente esistito al momento in cui avete eseguito il test HGN.

4. Cause del nistagmo da sguardo orizzontale – lenti a contatto:

• Qualsiasi nistagmo osservato, compreso qualsiasi nistagmo distinto e sostenuto alla massima deviazione, può essere dovuto all’irritazione e/o alla compromissione dovuta all’uso di lenti a contatto.
• Se l’agente deve seguire i protocolli NHTSA, lui o lei deve chiederti di togliere qualsiasi lente a contatto “dura” che potresti indossare prima del test.21
• E’ chiaro, tuttavia, che se si indossano un paio di lenti a contatto che possono causare irritazione e/o movimenti pupillari innaturali, la loro rimozione prima del test HGN può essere essenziale per eseguire il test correttamente.
• Inversamente, se si soffre di un qualche tipo di disturbo oculare o “twitch” che richiede l’uso di lenti correttive e non le si indossa al momento del test, allora qualsiasi nistagmo osservato può essere attribuito all’assenza di occhiali correttivi.

5. Improper positioning:

• • If the officer does not position the stimulus within 12-15 inches from your eyesand/or

• If the eyes of the officer are not above your eye-level when he or she administers the test…then the results of the test may be tainted.22

6. Flashing Lights:

• • If the officer has flashing lights emanating from his vehicleand/or

• If flashing lights are emanating on or around the stimulus….then this may instigate the onset of nystagmus as opposed to any intoxication.

7. Lack of a steady hand:

• If the HGN test is to be administered properly, then the officer must move the stimulus in a steady, consistent and even side-to-side manner.
• Conversely, if the officer moves the object in a jerky manner, then the observed nystagmus may be attributed to something other than intoxication.23

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1 U.S. Department of Transportation “DWI Detection and Standardized Field Sobriety Testing” NHTSA Student Manual (February 2006): VII/3

2 Id., at VIII/4

3 Id., at VIII/4

4 Id., at VIII/1; Vedi anche Burns & Moskowitz, Psychophysical Tests for DWI Arrest, U.S. Dept. of Transportation Rep. No. DOT-HS-802-424 (1977) (raccomandava la batteria di tre test di una gamba sola, camminare e girare, e HGN per aiutare gli agenti a discriminare il livello di BAC); Anderson, Schweitz & Snyder, Field Evaluation of Behavioral Test Battery for DWI, U.S. Dept. of Transportation Rep. No. DOT-HS-806-475 (1983) (valutazione sul campo della batteria di test di sobrietà (HGN, one-leg stand, e walk and turn) condotta da agenti di polizia di quattro giurisdizioni ha indicato che la batteria era circa l’80% efficace nel determinare il BAC sopra e sotto lo 0,10%).

5 Id, a VII/2

6 Id., a VII/2

7 Id, at VIII/6; Si veda anche, Wilkinson, Kime & Purnell, Alcohol and Human Eye Movement, 97 BRAIN 785 (1974) (dose orale di alcol-impaired il movimento degli occhi di tutti i soggetti); Lehti, The Effect of Blood Alcohol Concentration on the Onset of Nystagmus, 136 BLUTALKOHOL 414 (West Germany 1976) (ha notato una correlazione statisticamente significativa tra il BAC e l’angolo di inizio del nistagmo rispetto al punto medio del campo visivo).

8 Id, a VIII/8

9 Id., a VIII/3

10 Id., a VIII/8; Se anche Burns & Dioquino, Field Evaluation Study of the Standardized Field Sobriety Test (SFST) Battery, (Florida, 1997). Lo studio ha dimostrato che gli agenti addestrati secondo le linee guida NHTSA ed esperti nell’applicazione della batteria SFST sul campo erano accurati nel 95% delle decisioni di arresto e nell’85% delle decisioni di rilascio.

11 Id., a VIII/8

11 Id., a III/10; Il National Traffic Law Center (NTLC) ha una lista di ogni stato di Corte d’Appello/Corte Suprema che affronta questioni HGN e SFST; Vedi anche California v. Loomis, 156 Cal. App. 3d Supp. 1, 5-6, 203 Cal. Rptr. 767, 769-70 (1984).

13 Id.,

14California v. Joehnk, 35 Cal. App. 4th 1488, 1493, 42 Cal. Rptr. 2d 6, 8 (Cal. Ct. App. 1995). Il test HGN soddisfa il test Frye per l’affidabilità e l’ammissibilità delle “nuove” prove scientifiche; cioè, il test ha trovato accettazione/legittimità generale nella comunità scientifica pertinente.

15 Id.,

16 Id., 1508, 18.

17California v. Loomis, 156 Cal. App. 3d Supp. 1, 5-6, 203 Cal. Rptr. 767, 769-70 (1984).

18Id.,

19NHTSA Student Manual (2006), at VIII/5-8

20 Id., at VIII/6; Vedi anche Baloh, Sharma, Moskowitz & Griffith, Effect of Alcohol and Marijuana on Eye Movements, 50 AVIAT. SPACE ENVIRON. MED., Jan 1979; e Umeda & Sakata, Alcohol and the Oculomotor System, 87 ANNALS OF OTOLOGY, RHINOLOGY & LARYNGOLOGY, May-June 1978.

21 Id., at VIII/6

22 Id., at VIII/6

23Id., at VIII/5-8